關(guān)于印發(fā)中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)項目管理辦法的通知

安監(jiān)總規(guī)劃〔2014〕92號

各省級煤礦安全監(jiān)察局，國家安全生產(chǎn)應(yīng)急救援指揮中心，各總局直屬事業(yè)單位：

《國家安全監(jiān)管總局中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)項目管理辦法》已經(jīng)2014年8月18日國家安全監(jiān)管總局第10次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國家安全監(jiān)管總局

2014年8月28日

 

國家安全監(jiān)管總局

中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)項目管理辦法

第一章 總  則

第一條  為加強和規(guī)范國家安全監(jiān)管總局中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)項目的管理，健全科學(xué)、民主的投資決策機制，提高投資效益，依據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2014年第7號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)項目（以下簡稱建設(shè)項目），是指國務(wù)院投資主管部門安排國家安全監(jiān)管總局直接管理的非經(jīng)營性固定資產(chǎn)投資建設(shè)項目（包括新建、改擴建、恢復(fù)、單純購置工程項目）。由國務(wù)院投資主管部門授權(quán)監(jiān)管的項目，根據(jù)授權(quán)范圍履行項目申報、審批或相關(guān)組織管理職責(zé)。

各級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)及所屬事業(yè)單位、國家安全監(jiān)管總局直屬事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱行政事業(yè)單位）辦公樓建設(shè)項目按照黨中央、國務(wù)院有關(guān)規(guī)定嚴格管理。

第三條 建設(shè)項目實行審批制，包括項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計的申報和審批。情況特殊、影響重大的項目，需要審批開工報告。其中：專項規(guī)劃中已經(jīng)明確、前期工作深度達到項目建議書要求、建設(shè)內(nèi)容簡單、投資規(guī)模較小的項目，可以直接編報可行性研究報告，或者合并編報項目建議書。

第二章 項目申報和審批

第四條 按照規(guī)定權(quán)限和程序批準的專項規(guī)劃是項目決策的重要依據(jù)。國家安全監(jiān)管總局通過建立項目儲備庫，安排組織規(guī)劃項目的論證評估、審批立項并安排年度投資計劃。

第五條 申請安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元以上的建設(shè)項目，由國家安全監(jiān)管總局初審后報國務(wù)院投資主管部門審批；中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元以下的建設(shè)項目，由國家安全監(jiān)管總局審批。

第六條 項目建議書由項目單位組織編制，主要內(nèi)容包括項目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及經(jīng)濟效益和社會效益。項目建議書的編制格式、內(nèi)容和深度應(yīng)當達到規(guī)定要求。

申請安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元以上的建設(shè)項目，其項目建議書應(yīng)當由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級工程咨詢機構(gòu)編制。

第七條 項目建議書編制完成后，由項目單位按照固定資產(chǎn)投資管理權(quán)限報送項目審批部門審批。其中：申請安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元以下的建設(shè)項目由國家安全監(jiān)管總局審批，3000萬元以上的項目報請國務(wù)院投資主管部門審批。

可行性研究報告與初步設(shè)計審批均適用本條第一款。

第八條 項目單位依據(jù)項目建議書批復(fù)文件，組織開展可行性研究，并按照規(guī)定向當?shù)爻青l(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評價等審批手續(xù)。同時，委托工程咨詢機構(gòu)編制可行性研究報告，對項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性以及社會效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定風(fēng)險等進行全面分析論證，落實各項建設(shè)和運行保障條件，按照有關(guān)規(guī)定取得相關(guān)許可、審查意見。可行性研究報告的編制格式、內(nèi)容和深度應(yīng)當達到規(guī)定要求。主要內(nèi)容包括項目概況、建設(shè)的意義和必要性、市場分析預(yù)測、選址及建設(shè)條件、技術(shù)方案及建設(shè)方案、規(guī)模及內(nèi)容、外部配套條件、環(huán)境保護、消防、職業(yè)安全衛(wèi)生和節(jié)能、投資估算及資金來源、經(jīng)濟和社會效益分析、建設(shè)周期和工程進度安排、組織機構(gòu)與項目定員、招標方案、結(jié)論與建議等。

由國務(wù)院投資主管部門審批的項目，其可行性研究報告應(yīng)當由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級工程咨詢機構(gòu)編制。

第九條 項目可行性研究報告必須包含以下招標內(nèi)容：

（一）項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動的具體招標范圍（全部或者部分招標）。

（二）項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動擬采用的招標組織形式（委托招標或者自行招標）。按照有關(guān)規(guī)定擬自行招標的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定提交書面材料。

（三）項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動擬采用的招標方式（公開招標或者邀請招標）。按照有關(guān)規(guī)定擬邀請招標的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定提交書面材料。

第十條 可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照規(guī)定程序報送國家安全監(jiān)管總局審批或?qū)徍耍?yīng)當附以下文件：城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書；國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見；環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；項目的節(jié)能審核意見；根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件。

第十一條 國家安全監(jiān)管總局對固定資產(chǎn)投資權(quán)限內(nèi)、符合有關(guān)規(guī)定、具備建設(shè)條件的項目，批準其可行性研究報告，并報送國務(wù)院投資主管部門備案；對需國務(wù)院投資主管部門審批的項目，經(jīng)組織評估審核后報請國務(wù)院投資主管部門審批。對于情況特殊、影響重大的項目，需要審批開工報告的，在可行性研究報告批復(fù)文件中應(yīng)予以明確。

第十二條 經(jīng)批準的可行性研究報告是確定建設(shè)項目的依據(jù)。項目單位可以依據(jù)可行性研究報告批復(fù)文件，按照規(guī)定向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源等部門申請辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位進行初步設(shè)計。由國務(wù)院投資主管部門審批的項目，其初步設(shè)計應(yīng)當由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級設(shè)計單位編制。

第十三條 初步設(shè)計應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報告批復(fù)文件的有關(guān)要求，明確各單項工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設(shè)計方案。并據(jù)此編制投資概算，投資概算應(yīng)當包括國家規(guī)定的項目建設(shè)所需的全部費用。

第十四條 初步設(shè)計編制完成后，由項目單位按照規(guī)定程序報送項目審批部門審批，經(jīng)批準的初步設(shè)計及投資概算應(yīng)作為項目建設(shè)實施和控制投資的依據(jù)。初步設(shè)計文件批準后，可以進行施工圖設(shè)計。

第十五條 建設(shè)項目可行性研究報告總投資變更超過批準的項目建議書總投資10%以上，或初步設(shè)計概算總投資變更超過批準的可行性研究報告總投資10%以上的，或項目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，應(yīng)當重新向原審批部門報批項目建議書或可行性研究報告；施工圖預(yù)算總投資變更超過批準的初步設(shè)計概算總投資5%以上的，應(yīng)當重新向原審批部門報批初步設(shè)計文件。

第三章 項目建設(shè)管理

第十六條 建設(shè)項目完成前期審批后，應(yīng)根據(jù)投資概算和建設(shè)方案編制年度中央預(yù)算內(nèi)投資申請計劃，并報國家安全監(jiān)管總局審核。列入年度投資申請計劃應(yīng)包括本項目年度計劃實施方案、申請投資額度、主要建設(shè)內(nèi)容、工程量和形象進度安排。建設(shè)項目年度投資計劃經(jīng)國家安全監(jiān)管總局局長辦公會議審議通過后，報國務(wù)院投資主管部門審批。

國家安全監(jiān)管總局根據(jù)國務(wù)院投資主管部門下達的中央預(yù)算內(nèi)投資年度項目計劃，按照項目建設(shè)進度，分期分批下達各單位年度項目計劃，并對年度投資計劃執(zhí)行工作安排部署。

第十七條 項目建設(shè)過程中因政策調(diào)整、價格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等客觀原因造成的超概算投資，由項目單位提出調(diào)整方案，按照規(guī)定程序報原概算核定部門核定。概算調(diào)增幅度超過原批復(fù)概算10%以上的，原則上先商請審計機關(guān)進行審計，并依據(jù)審計結(jié)論報原項目審批部門申請調(diào)整。

建設(shè)項目的中央預(yù)算內(nèi)資金計劃下達后，項目單位的自籌資金應(yīng)按計劃及時足額撥付到位，與中央預(yù)算內(nèi)資金配套使用。

第十八條 建設(shè)項目的實施必須嚴格執(zhí)行項目法人負責(zé)制、招標投標制、工程監(jiān)理制、合同管理及竣工驗收等制度。項目法人對項目申報、建設(shè)實施、安全、質(zhì)量、投資管理及建成后的運行負責(zé)。項目當?shù)匾蠼⒔∪椖康墓こ瘫ｋU和工程擔(dān)保制度的，應(yīng)從其規(guī)定。所有建設(shè)項目應(yīng)當按照先勘察、后設(shè)計、再施工的原則，嚴禁邊勘察、邊設(shè)計、邊施工。

第十九條 建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要儀器、設(shè)備、材料的采購，應(yīng)當按照《招標投標法》和《政府采購法》等有關(guān)法律法規(guī)實行招標。其中：工程項目合同估算價在400萬元以上的，儀器、設(shè)備、材料采購或服務(wù)項目單項或批量采購金額一次達到200萬元以上的，列入政府采購目錄及標準范圍內(nèi)的，原則上都應(yīng)委托具備中央投資項目招標代理資格的招標代理機構(gòu)公開招標。

第二十條 項目單位要嚴格按國家和地方有關(guān)建設(shè)工程管理的規(guī)定，辦理各項報建手續(xù)。在具備規(guī)定的各項開工條件后，方可開工建設(shè)。對于需要審批開工報告的項目，應(yīng)當在開工報告批準后方可開工建設(shè)。建設(shè)項目開工應(yīng)具備下列條件：

（一）已按批準的項目初步設(shè)計完成施工圖設(shè)計。

（二）年度投資計劃和建設(shè)資金已經(jīng)落實。

（三）項目施工單位和監(jiān)理單位已經(jīng)確定。

（四）已取得當?shù)亟ㄔO(shè)主管部門核發(fā)的建設(shè)工程施工許可證。

（五）建設(shè)項目組織管理機構(gòu)和規(guī)章制度已經(jīng)健全，主要管理人員已經(jīng)到位。

第二十一條 項目單位必須在安全監(jiān)管總局下達第一次項目投資計劃后6個月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，須向國家安全監(jiān)管總局申請延期開工；延期不得超過兩次，每次不超過3個月。國家安全監(jiān)管總局第一次下達項目投資計劃后，既不開工又不申請延期，或者因故不能按期開工超過6個月的，暫停下達項目投資計劃，責(zé)令限期整改；整改達不到要求的，撤銷建設(shè)項目，收回已下達的投資。

第二十二條 項目單位必須嚴格執(zhí)行項目審批文件，不得擅自或通過其他方式變更建設(shè)地點、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準等，嚴禁建設(shè)計劃外項目。確因客觀原因需變更的項目，須按程序向原項目審批單位申請辦理變更。

第二十三條 項目單位應(yīng)當委托當?shù)毓こ藤|(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，對工程建設(shè)質(zhì)量進行監(jiān)督檢查和工程質(zhì)量認證，并督促施工單位和監(jiān)理機構(gòu)履行職責(zé)，加強對施工各環(huán)節(jié)的質(zhì)量監(jiān)控，確保工程建設(shè)質(zhì)量。不得任意壓縮合理工期。項目單位應(yīng)當督促勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，并簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。項目單位、監(jiān)理單位和施工單位應(yīng)當按規(guī)定配備經(jīng)資格認定的專職安全監(jiān)管人員。

第二十四條 項目建設(shè)進度實行季報制度。各項目單位應(yīng)于每季度末將本季度項目進展情況報送國家安全監(jiān)管總局。主要內(nèi)容包括：項目完成情況及工程進度、投資到位及使用情況等。

第二十五條 項目建成后，中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元以上的項目，經(jīng)國家安全監(jiān)管總局預(yù)驗收后報國務(wù)院投資主管部門組織竣工驗收；500萬元—3000萬元的項目，經(jīng)項目單位預(yù)驗收后報國家安全監(jiān)管總局組織竣工驗收；500萬元以下的項目，由項目單位負責(zé)組織驗收并將驗收結(jié)果報國家安全監(jiān)管總局。

第二十六條 申請竣工驗收的項目必須具備下列條件：

（一）已完成批準的項目可行性研究報告、初步設(shè)計和投資計劃文件中規(guī)定的各項建設(shè)內(nèi)容，能夠滿足使用功能。

（二）土建工程質(zhì)量經(jīng)當?shù)亟ㄔO(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的工程竣工驗收備案。

（三）主要工藝設(shè)備及配套設(shè)施能夠按批復(fù)的設(shè)計要求運行，并達到項目設(shè)計目標。

（四）環(huán)境保護、職業(yè)安全衛(wèi)生及消防設(shè)施等已按設(shè)計要求與主體工程同時建成并經(jīng)相關(guān)部門審查合格。

（五）工程項目或各單項工程已經(jīng)項目單位初驗合格。

（六）工程結(jié)算和竣工財務(wù)決算編制完成，并經(jīng)有資質(zhì)的中介審計機構(gòu)或由當?shù)貙徲嫏C關(guān)審計。

（七）所有工程檔案技術(shù)文件資料分類立卷，技術(shù)檔案、財務(wù)檔案和施工管理資料完整、準確。包括：項目審批文件和年度投資計劃文件，設(shè)計（含工藝、設(shè)備技術(shù)）、施工、監(jiān)理文件，招投標、合同管理文件，基建財務(wù)檔案（含賬冊、憑證、報表等），工程總結(jié)文件，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽署的質(zhì)量合格文件，施工單位簽署的工程保修證書，工程竣工圖。

第二十七條 項目竣工驗收的主要內(nèi)容：

（一）項目建設(shè)總體完成情況。包括：建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)投資、建設(shè)工期等是否按批準的可行性研究報告和初步設(shè)計文件建設(shè)完成。

（二）項目資金到位及使用情況。包括：資金到位及使用是否符合國家有關(guān)投資、財務(wù)管理的規(guī)定。包括中央投資、地方配套及自籌資金到位時間、實際落實情況，資金支出及分項支出范疇及結(jié)構(gòu)情況，項目資金管理情況（包括單獨建賬、獨立核算、專戶存儲、專款專用、入賬手續(xù)及記賬憑證真實完整、支出結(jié)構(gòu)合理性等），材料、儀器、設(shè)備購置款項使用及其他各項支出的合理性。

（三）項目變更情況。包括：項目在建設(shè)過程中是否發(fā)生變更，是否按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)。

（四）施工和設(shè)備到位情況。包括：各單位工程和單項工程驗收合格記錄，建筑施工合格率和優(yōu)良率，儀器、設(shè)備安裝及調(diào)試情況，生產(chǎn)性項目是否經(jīng)過試生產(chǎn)運行，有無試運轉(zhuǎn)及試生產(chǎn)的考核、記錄，是否編制各專業(yè)竣工圖。

（五）執(zhí)行法律、法規(guī)情況。包括檢查整個建設(shè)過程是否嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序以及招投標、政府采購和工程監(jiān)理等執(zhí)行情況。環(huán)保、職業(yè)安全衛(wèi)生、消防等設(shè)施是否按批準的設(shè)計文件建成并合格，建筑抗震設(shè)防是否符合規(guī)定。

（六）投產(chǎn)或者投入使用準備情況。包括：組織機構(gòu)、崗位人員培訓(xùn)、物資準備、外部協(xié)作條件是否落實。

（七）竣工財務(wù)決算情況。包括：是否按要求編制了竣工決算，出具了合格的審計報告。

（八）檔案資料情況。包括建設(shè)項目批準文件、設(shè)計文件、施工管理文件、監(jiān)理文件、竣工文件及各項技術(shù)文件是否齊全、準確，是否按規(guī)定歸檔。

（九）項目管理情況及其他需要驗收的內(nèi)容。

第二十八條 項目驗收合格后，項目單位應(yīng)當及時辦理竣工財務(wù)決算報批手續(xù)，并根據(jù)批復(fù)的竣工財務(wù)決算，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。對工程項目超出批準概算的，應(yīng)當寫出報告，報請國家安全監(jiān)管總局審核后，方可辦理竣工決算報批手續(xù)。

對項目建設(shè)形成的固定資產(chǎn)，未經(jīng)項目原審批部門審批同意，任何單位不得隨意變更用途或擅自處置。

第二十九條 項目單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全項目檔案，及時收集、整理、歸檔從項目提出到工程竣工驗收各環(huán)節(jié)的文件資料，并在項目竣工驗收后，及時按規(guī)定將全部檔案移交有關(guān)部門。

第三十條 項目建成運行一年后，國家安全監(jiān)管總局組織具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)，按照項目可行性研究報告批復(fù)文件及批準的可行性研究報告的主要內(nèi)容開展項目后評價，必要時應(yīng)當參照初步設(shè)計文件的相關(guān)內(nèi)容進行對比分析，加強和改進項目管理，提高決策水平和投資效益。

第四章 項目監(jiān)督管理

第三十一條 國家安全監(jiān)管總局有關(guān)司局應(yīng)當按照職責(zé)分工依法加強項目監(jiān)督檢查，各相關(guān)行政事業(yè)單位應(yīng)依法加強項目管理，并接受發(fā)展改革、財政、審計、監(jiān)察和其他有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。

第三十二條 國家安全監(jiān)管總局將建立健全建設(shè)項目管理和投資計劃執(zhí)行剛性激勵約束機制，在安排投資計劃時，優(yōu)先考慮項目管理良好與計劃執(zhí)行較快的單位。項目單位和項目管理單位有下列行為之一的，國家安全監(jiān)管總局視情節(jié)采取限期整改、通報批評、停止撥款、撤銷項目、收回投資、停止安排新建項目等措施；對直接負責(zé)的主要領(lǐng)導(dǎo)和其他直接責(zé)任人員，依法追究行政或者法律責(zé)任。

（一）提供虛假情況騙取項目審批和中央預(yù)算內(nèi)投資的。

（二）違反國家有關(guān)規(guī)定擅自開工建設(shè)的。

（三）對年度投資計劃執(zhí)行不力，不履行建設(shè)程序的。

（四）未經(jīng)批準擅自調(diào)整建設(shè)標準或者投資規(guī)模、改變建設(shè)地點、建設(shè)性質(zhì)或者建設(shè)內(nèi)容的。

（五）轉(zhuǎn)移、侵占、挪用、截留或者滯留建設(shè)資金或不落實配套資金的。

（六）未及時辦理竣工驗收手續(xù)、未經(jīng)竣工驗收或者驗收不合格即交付使用的。

（七）已經(jīng)批準的項目，無正當理由未及時實施或者完成的。

（八）不按國家規(guī)定履行招標程序的。

（九）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第三十三條 項目單位應(yīng)當加強對勘察及設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位的監(jiān)督，對其違反國家和本辦法有關(guān)規(guī)定的，取消其參與國家安全監(jiān)管總局中央預(yù)算內(nèi)資金投資項目建設(shè)資格。情節(jié)嚴重的，報請有關(guān)執(zhí)法部門建議降低其資質(zhì)等級或者撤銷資質(zhì)等。

第三十四條 中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)項目發(fā)生重大質(zhì)量安全事故的，按照國家有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門依法追究項目單位和勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標代理等單位以及相關(guān)人員的法律責(zé)任。

第三十五條 項目單位的工作人員在項目建設(shè)過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，由有關(guān)部門依法追究行政或者刑事責(zé)任。

第五章 附 則

第三十六條 參與國家安全監(jiān)管總局中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)項目的非隸屬國家安全監(jiān)管總局、省級煤礦安全監(jiān)察局的單位，參照本辦法執(zhí)行。

第三十七條 本辦法對數(shù)字進行表述時，“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)。

第三十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。《國家安全監(jiān)管總局政府投資建設(shè)項目管理暫行辦法》（安監(jiān)總規(guī)劃〔2007〕128號）、《國家安全監(jiān)管總局政府投資建設(shè)項目竣工驗收管理規(guī)定（試行）》（安監(jiān)總規(guī)劃〔2009〕120號）同時廢止。