中國石化鎮(zhèn)海煉化

外包業(yè)務JHA風險識別的實踐和探索

 

中國石化鎮(zhèn)海煉化分公司企管處      孫明達

 

外包業(yè)務管理是企業(yè)生產經(jīng)營活動的重要組成部分，但施工現(xiàn)場的承包商安全管理始終是個棘手的難題，尋求破解承包商安全風險管理的抓手，減少安全生產過程中“三違”現(xiàn)象的發(fā)生，促進承包商自主安全管理水平提升，最大限度地減少甚至避免安全事故的發(fā)生，不斷提升企業(yè)的安全業(yè)績，成為企業(yè)落實“以人為本、安全發(fā)展”理念的一項十分重要的工作。

一、外包業(yè)務面臨承包商作業(yè)高風險壓力

通過對企業(yè)承包商承接的外包業(yè)務安全風險現(xiàn)狀分析，目前承包商安全管理呈現(xiàn)出隊伍分散、整體素質不高、自主管理弱化，以及主管部門責任不落實、監(jiān)管措施不到位等“五大風險”，其主要表現(xiàn)如下：

風險之一——承包商員工流動性大，人員素質不高，安全意識淡薄；同時，存在總承包商分包多、掛靠多、臨時用工多的“三多”現(xiàn)象，違章冒險作業(yè)現(xiàn)象較多。這是目前承包商HSE管理中存在的一個普遍性問題。

風險之二——部分承包商HSE管理人員管理意識和技能不高，制度執(zhí)行不嚴，現(xiàn)場監(jiān)督松懈。有的承包商HSE管理人員由于不懂HSE管理制度和管理要求，現(xiàn)場監(jiān)管流于形式甚至帶頭違章；或者沒有認真履行監(jiān)管職責，反而一味強調現(xiàn)場施工建設進度的重要性，自身管理嚴重缺位。

風險之三——承包商自主管理能力不強。一般來說，由于承包檢維修、施工作業(yè)不少是短期行為，HSE費用未投入到位，部分承包商高層管理人員存在“少投入、趕工期、多回報”的潛意識和“事故不一定發(fā)生”的僥幸心理，以致現(xiàn)場安全措施不完善，日常管理標準不高、要求不嚴，安全風險得不到有效控制。

風險之四——對承包商統(tǒng)一管理、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一要求還有差距。主要表現(xiàn)為企業(yè)對承包商作業(yè)現(xiàn)場HSE情況檢查多、處理多，對承包商自主管理情況、HSE管理體系運行情況監(jiān)督檢查不到位，不能系統(tǒng)地了解、掌握承包商單位整體HSE管理能力水平及深層次的問題。

風險之五——“誰主管、誰負責”的要求沒有真正融入到相關業(yè)務部門的日常管理業(yè)務之中。企業(yè)強勢的業(yè)務管理與弱化的HSE管理的問題依然存在；承包商的準入、評估、淘汰運行機制和管理標準還不夠量化、細化，沒有建立承包商HSE業(yè)績與主管部門連帶考核機制。

針對外包業(yè)務存在的“五大風險”，鎮(zhèn)海煉化通過開展外包業(yè)務JHA風險識別和評價管理，努力將外包業(yè)務的風險降至最低，確保公司安全生產平穩(wěn)運行。

二、開展外包業(yè)務JHA風險分析的管理思路

工作危害分析（JHA）是一種安全風險分析方法，適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風險、減少和杜絕事故的目標。JHA風險評價的工作流程包括外包評價的目的、根源和方法步驟。

外包業(yè)務風險評價目的。外包業(yè)務工作危害分析的主要目的是防止從事此項作業(yè)的承包商人員受傷害，也不能使他人受到傷害，不能使設備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。分析時既要分析承包商作業(yè)人員工作不規(guī)范的危險、有害因素，也要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛在危險有害因素和工作本身面臨的危險、有害因素。

評價外包業(yè)務的風險根源。運行部的外包評價人員應通過外包作業(yè)現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的承包商對象，識別盡可能多的實際和潛在的危害，包括：

　　1、資產（設施）的不安全狀態(tài)，包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；

　2、承包商員工的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；

　  3、外包作業(yè)可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪聲、振動、濕度、輻射、高溫、低溫、生產性粉塵等），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；

4、承包商現(xiàn)場管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。

外包業(yè)務JHA風險評價方法步驟。在識別出外包業(yè)務現(xiàn)場作業(yè)活動、設備設施、作業(yè)環(huán)境等存在的危險有害因素后，應依據(jù)風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。一是在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。二是從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個步驟的潛在危險、有害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。 三是作業(yè)步驟應按實際作業(yè)步驟劃分，劃分不能過粗，亦不能過細，能讓人明白這項工作是如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。

建立外包業(yè)務工作危害分析（JHA）記錄表。具體的外包風險從外包任務、崗位、危害和主要后果等方面填報，并從風險等級、現(xiàn)有控制及改進措施等落實，具體模板如下：

 

外包工作任務：   工作崗位：  作業(yè)編號：  分析人員：  審核   日期：

序號	工作步驟	危害	主要后果	L	S	R	風險等級	現(xiàn)有控制措施	建議改正措施

其中L表示事故發(fā)生的可能性，S表示事故發(fā)生后果的嚴重性，R表示風險度，一般來說，把風險度（危險度）表示為事故發(fā)生的可能性和后果嚴重性的函數(shù)： 　R=f（L，S） 　在JHA分析記錄表中，R=L×S，根據(jù)企業(yè)自身情況（包括行業(yè)特點、規(guī)模大小、資金、安全管理現(xiàn)狀等）將R取值范圍劃分為輕微風險、可接受風險、重大風險、巨大風險等。

三、外包業(yè)務JHA分析的應對策略

1、外包業(yè)務風險識別評價的側重點

運行部、中心風險評價小組應定期對隱患排查發(fā)現(xiàn)的隱患進行風險評價。評價人員應根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質和危害復雜程度，參考附錄A（選擇危害識別方法指南），選擇一種或結合多種評價方法，包括工作危害分析（JHA）、預危害性分析（PHA）等，填寫危害與風險評價記錄表。記錄由各識別單位存檔，永久保存。在選擇風險識別方法時，應考慮：

　　a)活動或操作性質；b)工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；c)危害識別的目的；d)所分析的系統(tǒng)和危害的復雜程度及規(guī)模；e)潛在風險度大小；f)現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；g)信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；h)是否是法規(guī)或合同要求。

2、外包業(yè)務風險識別評價的具體做法

根據(jù)公司職代會“確保外包業(yè)務風險管控無盲區(qū)”的要求，企管處、安環(huán)處按照《鎮(zhèn)海煉化HSE風險評價和隱患治理管理規(guī)定》要求，組織各外包業(yè)務商務部門和所在單位等17家單位，運用工作危害分析（JHA）法，對原有的106項外包業(yè)務進行危害識別和風險評價。根據(jù)外包作業(yè)環(huán)節(jié)的風險因素，對運行類、維保類和服務類三類外包業(yè)務進行全面的風險識別評價，并按照外包業(yè)務風險排序，梳理出22項合同列入中等風險，另有84項合同存在低風險度。下一步，企管處將進一步完善業(yè)務外包管理制度和相應的方案、合同模板，并按照不同的風險級別，由安環(huán)處具體組織對各類風險因素進行針對性落實，確保外包業(yè)務過程管理安全受控。具體統(tǒng)計表如下：

外包業(yè)務風險評價結果匯總統(tǒng)計表

低風險				中等風險
服務類	維保類	運行維保類	運行類	服務類	維保類	運行維保類	運行類
37	32	8	7	14	5	1	2
84				22

 

 

風險評價結果（風險度）達到中等以上外包業(yè)務

序號	具體合同名稱	最大值	作業(yè)環(huán)節(jié)	風險因素
1	液體產品出廠充裝	10	EO裝車過程檢查確認	檢查不到位，未及時發(fā)現(xiàn)EO泄漏，導致人員傷害、著火爆炸
2	堿渣裝置外包	10	1.堿渣風機脫水工作 2.堿渣壓酸堿工作 3.堿渣氧化運行調節(jié)閥精細操作	1.未能執(zhí)行兩人同時前往，一人作業(yè)一人監(jiān)護，作業(yè)時人站在上風向的要求，導致人員中毒 2.未能執(zhí)行兩人同時前往，一人作業(yè)一人監(jiān)護，作業(yè)時人站在上風向的要求，人員灼傷 3.生產異常，導致超溫超壓
3	乙烯動力中心站外輸送系統(tǒng)運維	10	檢修現(xiàn)場吊裝作業(yè)	吊裝不平穩(wěn)，安全措施不到位，導致人身傷害
4	公司電梯維保外包業(yè)務	10	按規(guī)定開具相應作業(yè)票	違章、違規(guī)作業(yè)，導致火災爆炸人身觸電（傷害）
5	內部污水污泥干泥轉運	10	1.槽車路上行駛 2.檢查靜電接地	1.槽車行駛至系統(tǒng)動火位置，管架上有火星掉落，導致火災爆炸。 2.靜電接地未做或不規(guī)范，卸料時靜電大量積聚，導致火災爆炸。
6	內部污油、烯烴部廢物和廠區(qū)外長輸管線泄漏物轉運	10	1.槽車路上行駛 2.槽車法蘭連接或車頂確認槽車 3.檢查污水水溫、可燃氣、硫化氫等 4.檢查靜電接地 5.卸車人員爬上槽車頂檢查卸料情況	1.槽車行駛至系統(tǒng)動火位置，管架上有火星掉落，導致火災爆炸。 2.期間高含硫化氫污油漏出，導致人員傷亡 3.水溫、可燃氣、硫化氫等超標，導致火災、中毒。 4.靜電接地未做或不規(guī)范，卸料時靜電大量積聚，導致火災、爆炸。 5.槽車頂離地較高，易發(fā)生人員墜落，導致人身傷害。
7	部分生產區(qū)現(xiàn)場清理、搬運	10	油輪靠泊系纜作業(yè)	未按要求作業(yè)，手、腳夾入脫纜鉤或纜繩崩斷，導致人身傷害
8	儲運部油品罐區(qū)消防噴淋系統(tǒng)全年維護維修	D3	1.噴淋疏通作業(yè) 2.泡沫發(fā)生器玻璃板更換作業(yè)。	1.未采用防墜器、生命線、安全帶等多重保險措施，高風險區(qū)域未搭設腳手架施工；或少于3人進行噴淋疏通作業(yè)（要求一人疏通作業(yè)，一人罐頂防護，一人罐下監(jiān)護），導致人身傷亡事故 2.低閃點、易揮發(fā)、含硫化氫、苯等高毒介質的儲罐收油工況下，在泡沫發(fā)生器的排放口處作業(yè)，導致火災爆炸、人身傷亡事故。
9	住宅小區(qū)服務管理	C4	居民用氣安全管理	居民燃氣設備設施未定期檢查維護，導致燃氣泄漏，造成火災、爆炸、中毒
10	公司火災自動報警系統(tǒng)及雨淋閥系統(tǒng)維保（Ⅱ標段）	9	定期測試,按要求切換系統(tǒng)手/自動狀態(tài)	未按規(guī)定要求進行切換，造成設備誤動，引起裝置生產波動。
11	公司火災自動報警系統(tǒng)及雨淋閥系統(tǒng)維保（Ⅰ標段）	9	定期測試,按要求切換系統(tǒng)手/自動狀態(tài)	未按規(guī)定要求進行切換，造成設備誤動，引起裝置生產波動。
12	煉油一、四部催化廢劑密閉裝袋	9	1.裝滿后將滑輪車移出卸劑區(qū)域，由叉車將廢渣裝至卡車 2.卡車將廢渣運至公司堆場	1.叉車使用移動，裝卸過程中對人員造成傷害 2.卡車對人員造成傷害
13	裝置保運(除國內四套外)	9	電氣設備的維護 1.確認設備名稱位號 2.停送電操作	1.實際設備與工作票中設備不一致，導致設備誤動或造成人員觸電。 2.未按相應試驗規(guī)程進行停送電操作，造成設備損壞、裝置生產波動或人員觸電
14	鏟車租用	9	作業(yè)環(huán)境、物資包裝檢查熟悉	不了解作業(yè)環(huán)境、物資包裝情況下，盲目作業(yè)、野蠻操作，導致?lián)p壞物資或人員傷害
15	汽車、吊機租賃	9	吊裝作業(yè)	吊裝不平穩(wěn)，設備損壞和人員受傷。
16	放射源倉庫管理	9	放射源入庫	射線源防護不當或作業(yè)人員防護不到位，導致人員輻射傷害。
17	港儲部安保	C3	清理海涂漁網(wǎng)	未按要求作業(yè)，導致作業(yè)人員掉入海涂，造成人身傷害。
18	港儲部綠化養(yǎng)護	C3	水域管理	1.水面清潔和水生植物養(yǎng)護作業(yè)人員未按要求佩戴個人防護器具，導致溺水。 2.水域安全防護設施不完備或水域安全監(jiān)管不到位，導致溺水。
19	生產附屬區(qū)綠化養(yǎng)護	C3	水域管理	1.水面清潔和水生植物養(yǎng)護作業(yè)人員未按要求佩戴個人防護器具，導致溺水。 2.水域安全防護設施不完備或水域安全監(jiān)管不到位，導致溺水。
20	生產區(qū)綠化養(yǎng)護	C3	水域管理	1.水面清潔和水生植物養(yǎng)護作業(yè)人員未按要求佩戴個人防護器具，導致溺水。 2.水域安全防護設施不完備或水域安全監(jiān)管不到位，導致溺水。
21	道路清掃項目	C3	河道保潔	水面清潔作業(yè)人員未按要求佩戴個人防護器具，導致溺水。
22	辦公樓物業(yè)管理	C3	高處作業(yè)風險	安全防護措施不到位，導致跌落

 

3、針對外包業(yè)務風險的防范對策

依據(jù)JHA輕微風險、可接受風險、重大風險、巨大風險等風險等級決定優(yōu)先控制順序，落實控制措施，以改進安全管理現(xiàn)狀，保護員工生命安全健康和公司財產安全。

一是外包風險評價措施應重點考慮的因素

外包業(yè)務現(xiàn)場控制措施包括技術措施與管理措施，這些措施應考慮是否需制定、完善管理程序和操作規(guī)程；風險監(jiān)控管理措施；應急預案；員工的HSE教育培訓；檢查監(jiān)督和獎懲機制等。如：

外包業(yè)務風險對策措施

風險度	等 級	應采取的行動/控制措施	實施期限
20～25	巨大風險	在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估	立刻整改
15～16	重大風險	采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估	立即或近期整改
9～12	中等風險	可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通	1-2年內治理
4～8	可接受風險	可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查	有條件、有經(jīng)費時治理
<4	輕微或可忽略的風險	無需采用控制措施，但需保存記錄	引起重視，日常崗檢監(jiān)管

　　二是根據(jù)外包風險等級落實針對性措施

對經(jīng)初步識別為中等及以上的風險，各單位（部門）應制訂現(xiàn)場控制措施，進行必要的風險控制，以消除、降低或控制風險。

健全承包商管理體系。公司對外包業(yè)務承包商要建立哪些管理制度未明確。由企管處組織相關專業(yè)部門，對外包業(yè)務至少制訂以下內部管理制度：HSE教育培訓管理制度；HSE檢查和隱患排查制度；應急方案和演練等制度。

開展JHA等風險分析評價。外包業(yè)務所在單位負責，每年初各外包所在單位要組織承包商對外包業(yè)務進行風險分析，明確有什么風險（安全、環(huán)境、生產等），雙方簽字確認。平時要加強風險分析和隱患排查。針對外包業(yè)務未開展風險分析，對JHA分析方法不熟悉，未建立隱患排查機制等現(xiàn)象，由安環(huán)處要完善外包業(yè)務風險（事故）相關制度，將識別出來的風險因素編制入作業(yè)指導書中負責組織工作危害分析（JHA）、預危害性分析（PHA）等風險識別評價工具應用的宣貫，對外包所在單位相關管理人員和承包商開展風險分析培訓。外包業(yè)務所在單位負責，每年初組織承包商對外包業(yè)務進行風險分析，雙方簽字確認。所在單位應將外包業(yè)務風險評價結果和相應的控制措施納入承包商HSE培訓考試內容中。

完善承包商外包應急管理機制。目前公司106項外包業(yè)務中，有62%以上的承包商沒有應急預案；已編制的應急預案中，有25%以上的應急預案操作性不強；近一年來，40%以上外包業(yè)務未開展過相關的應急演練。外包業(yè)務商務部門負責，提出應急預案管理要求，并組織審核承包商應急預案；業(yè)務外包所在單位應監(jiān)督檢查承包商應急演練情況。

規(guī)范外包作業(yè)規(guī)程、操作法。目前運行類、維保類外包業(yè)務的作業(yè)指導書（包含操作法、技術規(guī)程、檢修方案等）編寫審核職責明確，但不統(tǒng)一。如工貿公司《堿渣裝置外包》的操作法以工貿自編自審為主；海達液化氣充裝操作法自編由我公司審核。而服務類外包業(yè)務是否需要作業(yè)指導書或在何種情況下需編制作業(yè)指導書沒有明確，因此需統(tǒng)一作業(yè)指導書編寫審核要求，明確服務類外包業(yè)務是否需要作業(yè)指導書或在何種情況下需編制作業(yè)指導書。生產處明確外包業(yè)務的操作法統(tǒng)一由承包商自行制訂，由業(yè)務所在單位會簽；操作規(guī)程制訂跟隨資產走，即誰的資產由誰制訂規(guī)程，其中承包商制訂的須經(jīng)公司會簽，企管處在外包制度和合同模板中明確。

加強外包現(xiàn)場作業(yè)票管理。經(jīng)對公司所有外包業(yè)務的調研，個別外包業(yè)務承包商作業(yè)時不辦作業(yè)票或作業(yè)票不經(jīng)所在單位會簽，如固體包裝外包業(yè)務設備檢維修項目，檢修作業(yè)票合同均未要求會簽；工貿堿渣、海達硫磺設備的大的作業(yè)如罐體更換、石油輸送破碎機檢修等檢修方案經(jīng)二部會簽，日常小的維護檢修如機泵密封更換，煉油二部未參與會簽；Ⅲ焦化等輸送系統(tǒng)運行維保業(yè)務合同中未明確需所在單位會簽。為此，需進一步明確外包業(yè)務承包商作業(yè)票證管理。

一是由安環(huán)處負責，對外包業(yè)務作業(yè)如何辦理作業(yè)票進行全面清理，堅持所有作業(yè)需辦理作業(yè)票并經(jīng)所在單位會簽，其中識別為低風險的作業(yè)列入清單進行統(tǒng)一會簽審批；中高等級風險作業(yè)須一單一簽，并落實相應的防范措施，企管處通過《業(yè)務外包合同模板》予以明確，商務部門在簽訂外包合同中明確。

二是業(yè)務所在單位要加強承包商票證管理要求，并將業(yè)務外包承包商作業(yè)票管理要求落實到每天巡檢工作標準中，商務部門要將作業(yè)票各種要求匯總形成標準化表單，各單位執(zhí)行到位不到位只需按表逐項打鉤檢查即可；商務部門定期組織各專業(yè)部門對外包業(yè)務進行監(jiān)督檢查。運行類：一月一查；維保、服務類：一季一查。

四、下一步風險評價應考慮的問題

從評價情況看，各單位對風險評價的方法掌握不全、衡量標準化不一，說明公司在外包風險評價方面還需要進一步強化宣貫培訓。從各單位《外包業(yè)務風險評價結果匯總統(tǒng)計表》看，公司外包業(yè)務中沒有高風險和嚴重高風險的業(yè)務，但實際上公司的EO充裝顯然存在高風險危害因素，但從本次系統(tǒng)性地對外包業(yè)務進行JHA風險評價工作看，實現(xiàn)了外包業(yè)務風險識別評價從無至有，強化了崗位對承包商的責任意識。下一步主要思路：一是公司將對外包業(yè)務風險評價要求制度化，要求外包業(yè)務每年進行一次重點識別評價；二是要求外包所屬單位根據(jù)風險評價結果對承包商進行宣貫、考試，形成JHA風險識別機制化；三是安環(huán)處明確深化外包業(yè)務承包商HSE觀察、“低頭撿黃金”等安全管理機制，企管處則明確查找 “低老壞”問題管理機制，并完善合同模板，將相關管理要求納入合同中，不斷推進外包業(yè)務JHA工作日常化、規(guī)范化、標準化工作，更好地促進公司外包管理安全平穩(wěn)運行。