為進(jìn)一步強(qiáng)化外包業(yè)務(wù)大監(jiān)督工作，鎮(zhèn)海煉化各外包相關(guān)職能部門共同開展業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目合同履行情況專項(xiàng)監(jiān)督，更好地發(fā)現(xiàn)外包業(yè)務(wù)管理全過程中承包商是否合法合規(guī)地履行好合同各項(xiàng)約定，促進(jìn)承包商內(nèi)部管理規(guī)范化，確保外包業(yè)務(wù)安全運(yùn)行，同時(shí)對外包業(yè)務(wù)商務(wù)部門和屬地單位提出了新的管理要求。

一、監(jiān)督目的

通過對服務(wù)類外包業(yè)務(wù)承包商履約情況進(jìn)行檢查、疏理，查找問題，分析原因，提出改進(jìn)建議，規(guī)范和強(qiáng)化服務(wù)類外包業(yè)務(wù)承包商用工和分包管理，防范服務(wù)類業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)承包商和外包屬地單位提升管理水平。

二、監(jiān)督范圍和內(nèi)容

1、監(jiān)督范圍：2019年1月1日至2019年12月31日期間正在履行的47項(xiàng)服務(wù)類外包業(yè)務(wù)的承包商人力資源情況，包括人員資質(zhì)、數(shù)量替換率等是否符合合同約定；專業(yè)部門和屬地單位是否履行好對承包商員工的監(jiān)督檢查并留下記錄。

2、監(jiān)督分工：業(yè)務(wù)外包所屬單位和承包商的管理情況。

（1）抽查現(xiàn)場的承包商員工數(shù)量、資質(zhì)是否與合同約定（或成本測算口徑）相一致。檢查業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目是否存在分包情況。

（2）紀(jì)委（監(jiān)察處）負(fù)責(zé)對承包商廉潔從業(yè)情況進(jìn)行檢查。

（3）屬地單位負(fù)責(zé)承包商從業(yè)人員到崗情況的監(jiān)督檢查。負(fù)責(zé)核實(shí)外包團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵崗位人員變動(dòng)是否履行相應(yīng)的審批或協(xié)商程序。監(jiān)督檢查承包商從業(yè)人員替換情況。負(fù)責(zé)督促承包商按期組織從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)健康檢查。負(fù)責(zé)檢查上崗人員持證（如上崗證、特殊作業(yè)證等）情況，并對承包商作業(yè)人員進(jìn)行上崗考試。

（4）承包商負(fù)責(zé)提供外包團(tuán)隊(duì)從業(yè)人員名單、崗位清單及相關(guān)資質(zhì)證據(jù)；負(fù)責(zé)從業(yè)人員上崗培訓(xùn)和上崗取證，負(fù)責(zé)落實(shí)從業(yè)人員數(shù)量、質(zhì)量要求，明確從業(yè)人員崗位職責(zé)；負(fù)責(zé)將關(guān)鍵崗位人員等變動(dòng)需求及時(shí)征得業(yè)務(wù)所在單位同意；負(fù)責(zé)將從業(yè)人員上崗人數(shù)、離職等變動(dòng)隨時(shí)報(bào)備。

三、監(jiān)督實(shí)施方法與步驟

（一）監(jiān)督方法：由企管處牽頭，按各相關(guān)外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)管理協(xié)議中人員配置和資格要求（書面）檢查標(biāo)準(zhǔn)，突擊檢查與重點(diǎn)抽查相結(jié)合的方法。

（二）具體步驟：一是通過查閱有關(guān)外包管理制度、承包商相關(guān)臺賬資料等，結(jié)合合同具體要求檢查到崗人員資質(zhì)、數(shù)量及替換情況情況等；檢查承包商內(nèi)部自主管理情況，重點(diǎn)關(guān)注分包管理和勞務(wù)用工情況；二是屬地單位和人力資源處是否將承包商員工數(shù)量、資質(zhì)列入日常崗檢中并在系統(tǒng)中登記考核。三是深入現(xiàn)場全面了解聽取意見，進(jìn)行外包管理各相關(guān)制度的宣貫，查找存在的問題，企管處匯總檢查結(jié)果，對存在問題的承包商在次季度進(jìn)行復(fù)查，分析原因，總結(jié)管理中好的做法，提出建議，并全覆蓋服務(wù)類外包業(yè)務(wù)。

四、監(jiān)督檢查情況概述

（一）準(zhǔn)備工作

根據(jù)《鎮(zhèn)海煉化2019年“大監(jiān)督”工作計(jì)劃》安排，企管處組織制訂《服務(wù)類業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目合同履行情況專項(xiàng)監(jiān)督》，明確監(jiān)督項(xiàng)目、監(jiān)督部門、監(jiān)督范圍和內(nèi)容、實(shí)施方法和步驟等要求，確定對正在履行的47項(xiàng)服務(wù)類外包業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，主要現(xiàn)場檢查承包商員工數(shù)量、資質(zhì)是否與合同約定相一致，外包項(xiàng)目是否存在分包，是否存在違規(guī)違紀(jì)問題等。

（二）監(jiān)督檢查情況

今年，企管處會同紀(jì)委（監(jiān)察處）、人力資源處相關(guān)單位（部門），依據(jù)《專項(xiàng)監(jiān)督方案》，按照“四不兩直”的要求，直插外包業(yè)務(wù)現(xiàn)場對服務(wù)類外包進(jìn)行監(jiān)督檢查，于5月至8月對安環(huán)處、事務(wù)中心、采購中心、生產(chǎn)處、機(jī)動(dòng)處等共47項(xiàng)服務(wù)類外包業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，先后10多次抽查60多個(gè)外包作業(yè)或服務(wù)點(diǎn)，共發(fā)現(xiàn)問題22項(xiàng)（參見附表-1），考核12條,提出整改和優(yōu)化改進(jìn)建議10項(xiàng)。

從大監(jiān)督的總體情況看，大多數(shù)承包商人員資質(zhì)、人員替換率等符合合同約定；專業(yè)部門和屬地單位較好地履行對外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查并留下記錄；服務(wù)類外包隊(duì)伍的人員配備與外包申請?jiān)u審中人工成本測算中人員數(shù)量基本符合；但在勞務(wù)分包方面仍存在著一些不足，如勞務(wù)派遣合同管理要求不規(guī)范，未向合同簽訂部門備案等，本次大監(jiān)督共發(fā)現(xiàn)各類問題22項(xiàng)，目前已基本完成整改。具體參見附件-1。

針對監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題和不足，企管處牽頭提出處置建議，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題如實(shí)登記到公司崗檢系統(tǒng)，督促責(zé)任單位整改并進(jìn)行考核；對承包商問題，責(zé)令承包商限期整改并按《承包商考核細(xì)則》進(jìn)行處罰。對提出的建議項(xiàng)，提交相關(guān)單位確認(rèn)，并動(dòng)態(tài)跟蹤落實(shí)情況,目前已基本完成整改。

（三）存在的主要問題及分析

1、承包商管理體系不夠規(guī)范

（1）工貿(mào)公司承攬的《2019年鎮(zhèn)海煉化保潔項(xiàng)目》，項(xiàng)目作業(yè)人員均為勞務(wù)派遣人員，派遣人員包括清掃車輛駕駛、地面清掃等作業(yè)人員，但提供的工貿(mào)公司與寧波鎮(zhèn)海卓航貿(mào)易有限公司簽訂《勞務(wù)合作協(xié)議》（2019.01.01-2019.12.31）未對派遣人員要求作出明確要求，存在連帶風(fēng)險(xiǎn)。

（2）棉豐勞務(wù)承攬的《部分生產(chǎn)區(qū)現(xiàn)場清理、搬運(yùn)等外包業(yè)務(wù)》業(yè)務(wù)，安全員未在HSSE學(xué)習(xí)本上簽字。

（3）亞太物業(yè)公司承攬的《游泳池服務(wù)業(yè)務(wù)》，有10人安全考試未批試卷。

2、承包商崗位操作法內(nèi)容和審核不夠規(guī)范

（1）POX裝置已于2019年1月開車，但《公司POX裝置廢渣處置業(yè)務(wù)》承包商工貿(mào)公司提供的《POX裝置廢渣處置操作法》尚未審批發(fā)布，也未完成備案審查。

（2）《POX、煉油和乙烯污水場加藥業(yè)務(wù)》承包商工貿(mào)公司操作法管理不到位。一是提供的現(xiàn)行有效版本《鎮(zhèn)海煉化公用工程部POX/乙烯污水廠操作法》（ZSHGM-MS3.12.046-2018）無審批發(fā)布日期；二承包業(yè)務(wù)中有5噸行車操作，但《鎮(zhèn)海煉化公用工程部POX/乙烯污水廠操作法》中沒有5噸行車操作有關(guān)內(nèi)容，操作法不完整;三是2019年1月修改的《鎮(zhèn)海煉化公用工程部POX/乙烯污水廠操作法》增加了5段行車操作有關(guān)內(nèi)容，但8月份現(xiàn)場檢查時(shí)尚未批準(zhǔn)發(fā)布。

3、承包商執(zhí)行合同不到位

（1）查承包商亞太酒業(yè)外包合同，發(fā)現(xiàn)①《辦公樓物業(yè)管理》各個(gè)部門考勤零亂，不統(tǒng)一。②《集體宿舍物業(yè)管理》保安部上班人員要求是20人，實(shí)際11－12人。保潔崗位要求9人，實(shí)際上班15人。

（2）查《公司固廢系統(tǒng)管理外包業(yè)務(wù)合同》，抽查5月23日門禁系統(tǒng)，項(xiàng)目8：00―17：00在區(qū)域內(nèi)的工貿(mào)公司作業(yè)人員僅一人（章文炳），另1 人進(jìn)出頻繁進(jìn)出門崗，不符合合同要求的巡檢崗不少于2 人的要求。

(3)查《公司貨運(yùn)停車場管理》石化物流承包商，合同要求項(xiàng)目經(jīng)理、物業(yè)管理人員和安全員各1名，7月2日檢查發(fā)現(xiàn)物業(yè)管理人員無配備，據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理高**電話介紹安全管理人員由項(xiàng)目經(jīng)理自己兼職，且學(xué)歷為高中水平，合同要求項(xiàng)目經(jīng)理為大專學(xué)歷。據(jù)石化物流證明安全員和物業(yè)管理人員均有人員配備，但日常無考勤記錄痕跡；7月4日再次赴現(xiàn)場檢查時(shí)，貨運(yùn)停車場管理安全員和項(xiàng)目經(jīng)理仍無在崗痕跡，未能提供指紋識別系統(tǒng)考勤記錄。

（4）7月4日查《物資裝卸搬運(yùn)》業(yè)務(wù)，承包商石化物流安全員余達(dá)學(xué)歷為高中，合同要求大專以上學(xué)歷，不符合合同要求。

（5）8月7日查《信息系統(tǒng)服務(wù)》業(yè)務(wù)，承包商東海藍(lán)帆服務(wù)總監(jiān)去年退休后，工作已分解落實(shí)，但未能提供與服務(wù)總監(jiān)崗位說明書相對應(yīng)的具體人員。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理有待加強(qiáng)

（1）查《煤灰轉(zhuǎn)運(yùn)》、《物資運(yùn)輸?shù)跹b》、《物資裝卸搬運(yùn)》等外包業(yè)務(wù)應(yīng)急演練，承包商石化物流上半年未能提供應(yīng)急演練記錄。

（2）查《循環(huán)水場水處理（包2）（Ⅳ電站循、Ⅱ電站循、乙烯Ⅲ循、PP循、煉油Ⅱ循）》業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識別，承包商納爾科提供的風(fēng)險(xiǎn)識別表缺乏針對性，未將藥劑腐蝕對人身的傷害等實(shí)質(zhì)性的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，同時(shí)未在崗位上進(jìn)行宣貫。

（3）查《循環(huán)水場水處理（包3）（乙烯Ⅰ循、乙烯Ⅱ循）》業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別，承包商泉興公司提供的風(fēng)險(xiǎn)識別表內(nèi)容未按要求定期更新。

（4）查《信息設(shè)備服務(wù)》業(yè)務(wù)應(yīng)急演練，承包商東海藍(lán)帆未能提供應(yīng)急演練方案、小結(jié)、簽名等材料。

（7）查《部分生產(chǎn)區(qū)現(xiàn)場清理、搬運(yùn)等》業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別，承包商棉豐勞務(wù)公司提供的的風(fēng)險(xiǎn)識別表內(nèi)容未覆蓋現(xiàn)場清掃業(yè)務(wù)所涉及的區(qū)域。

（8）查《游泳池服務(wù)》業(yè)務(wù)，承包商亞太物業(yè)未按要求建立風(fēng)險(xiǎn)識別臺賬。

5、安全意識不夠強(qiáng)。

查《石油焦裝車搬運(yùn)清掃》業(yè)務(wù)現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)2名承包商海達(dá)公司清公司掃作業(yè)人員穿著易濕透的個(gè)人服裝及球鞋，不符合勞保穿戴要求，存在燙傷和腳被砸傷的風(fēng)險(xiǎn)。

6、問題整改和內(nèi)部考核機(jī)制不夠規(guī)范

（1）查《物資運(yùn)輸?shù)跹b》《采購物資部分倉儲保管》業(yè)務(wù)，承包商石化物流未能提供內(nèi)部考核和整改相關(guān)記錄。

（2）查《循環(huán)水場水處理（包2）（Ⅳ電站循、Ⅱ電站循、乙烯Ⅲ循、PP循、煉油Ⅱ循）》、《循環(huán)水場水處理（包3）（乙烯Ⅰ循、乙烯Ⅱ循）》和《POX循環(huán)水場水質(zhì)處理》等業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)承包商自主檢查發(fā)現(xiàn)問題登記臺賬內(nèi)容不全面或不規(guī)范。

（3）查《生產(chǎn)性用車服務(wù)》業(yè)務(wù)，承包商石化物流項(xiàng)目經(jīng)理到現(xiàn)場僅每月1次，工作指導(dǎo)未到位。

（4）查《游泳池服務(wù)》業(yè)務(wù)，承包商亞太物業(yè)8月份自查,因衛(wèi)生打掃不干凈，對責(zé)任人進(jìn)行了扣款200元的考核，但未能提供檢查考核記錄臺賬。

7、其它問題：

（1）查《煉油一部II催化煙氣脫硫裝置廢渣處置》《煉油一、四部催化廢劑密閉裝袋》《煉油四部催化煙氣脫硫裝置廢渣處置》等3項(xiàng)外包業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)該三項(xiàng)業(yè)務(wù)做業(yè)務(wù)作業(yè)內(nèi)容相似，作業(yè)方式相同均為間隙式作業(yè)，承包商定時(shí)完成相關(guān)作業(yè)即可，每個(gè)項(xiàng)目現(xiàn)場工作無需專人負(fù)責(zé)，分開簽訂合同不利于提高承包商效率、降低外包成本。

（2）電氣中心、公用工程部移交堆場的銅配件被拆掉跡象，紀(jì)委、事務(wù)中心、電氣中心和采購中心、海達(dá)公司在7.11現(xiàn)場專題檢查核對，提出相應(yīng)的整改完善建議。詳見廢舊物資大監(jiān)督檢查情況報(bào)告（參見附件-1）。

五、確保外包業(yè)務(wù)安全運(yùn)行安全的建議

對業(yè)務(wù)所在單位監(jiān)督不到位的問題，企管處牽頭提出處理意見及考核建議，并將問題如實(shí)登記到公司崗檢系統(tǒng)，督促責(zé)任單位整改并進(jìn)行相應(yīng)考核；對承包商內(nèi)部管理不嚴(yán)的問題，一是責(zé)令承包商限期整改；二是按合同約定及《承包商考核細(xì)則》進(jìn)行考核。對提出的建議項(xiàng)，均提交相關(guān)單位確認(rèn)，并動(dòng)態(tài)跟蹤落實(shí)情況，目前問題已基本整改完畢，詳見處置情況表。

為舉一反三，監(jiān)督檢查組結(jié)合專項(xiàng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題提出以下建議，并嚴(yán)格按照《服務(wù)類業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目合同履行情況專項(xiàng)監(jiān)督方案》及時(shí)跟蹤建議的落實(shí)情況，做好外包業(yè)務(wù)抽查“回頭看”。具體要求：

1、提升外包風(fēng)險(xiǎn)管控

（1）生產(chǎn)處和屬地單位要加強(qiáng)對承包商應(yīng)急演練的監(jiān)管，從計(jì)劃、方案制訂，到演練小結(jié)和改進(jìn)措施等進(jìn)行引導(dǎo)，努力提升承包商的管理水平。

（2）安環(huán)處和屬地單位要加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)識別的指導(dǎo)，引導(dǎo)承包商結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際每年開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作，并將識別結(jié)果應(yīng)用于安全教育考試、日常班組學(xué)習(xí)等，增加風(fēng)險(xiǎn)識別的實(shí)際意義。

（3）企管處組織修訂《承包商考核細(xì)則》，完善崗檢系統(tǒng)承包商提升功能，新建外包業(yè)務(wù)年度評審。

2、加強(qiáng)合同履約的監(jiān)管

（1）合同簽訂部門、專業(yè)管理部門、業(yè)務(wù)外包所在單位要加強(qiáng)對承包商的人員到位的檢查，結(jié)合合同條款要求，將外包業(yè)務(wù)納入日常崗檢工作中，切實(shí)強(qiáng)化外包業(yè)務(wù)人員管理、安全管理，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）合同簽訂部門、專業(yè)管理部門、業(yè)務(wù)外包所在單位要高度關(guān)注外包業(yè)務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書管理，加強(qiáng)對崗位操作等作業(yè)指導(dǎo)書審查、備案、執(zhí)行的監(jiān)管，確保作業(yè)過程的安全規(guī)范受控。

（3）合同簽訂部門要改變業(yè)務(wù)外包小而雜現(xiàn)象。對同一承包商的相似業(yè)務(wù)進(jìn)行全面整合，不斷減少業(yè)務(wù)外包數(shù)量，降低業(yè)務(wù)外包費(fèi)用。要探索在保證最低上崗人數(shù)的前提下，提高外包業(yè)務(wù)效率，實(shí)現(xiàn)雙贏。

3、優(yōu)化承包商內(nèi)部管理的建議

（1）規(guī)范外包用工的管理,降低用工風(fēng)險(xiǎn)，特別是使用勞務(wù)派遣人員的，必須征得業(yè)主同意，并與勞務(wù)派遣單位簽訂用工合同，明確派遣人員要求。

（2）承包商應(yīng)努力控制人員流動(dòng)率高現(xiàn)象。承包商要統(tǒng)籌考慮相似業(yè)務(wù)整合后的崗位人員壓縮優(yōu)化整合工作，降低人工成本，提升業(yè)務(wù)人員穩(wěn)定性。

（3）合同簽訂部門和屬地單位要積極主動(dòng)與承包商深化共建活動(dòng)實(shí)效，從業(yè)務(wù)指導(dǎo)、管理溝通和疑難問題協(xié)調(diào)等方面展開合作交流，更好地促進(jìn)承包商提升內(nèi)部管理。